隨著經(jīng)濟(jì)的全球化和社會(huì)的進(jìn)步，企業(yè)的發(fā)展面臨著越來(lái)越多的不確定性。而企業(yè)許多問(wèn)題的產(chǎn)生都是由經(jīng)營(yíng)失敗與內(nèi)控缺失或者是失靈造成，尤其是迅速擴(kuò)張期的企業(yè)，如果內(nèi)控制度不健全，極易出現(xiàn)管理漏洞。這也是企業(yè)不斷面臨的新的挑戰(zhàn)，首先需要全面、系統(tǒng)化的風(fēng)險(xiǎn)與內(nèi)控體系；其次，在內(nèi)控體系的基礎(chǔ)之上，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和管控能力，并建立持續(xù)改進(jìn)機(jī)制。
企業(yè)內(nèi)控管理面對(duì)的常見(jiàn)問(wèn)題
1. 企業(yè)擁有大量的風(fēng)險(xiǎn)管控文檔，卻無(wú)法進(jìn)行有效的歸類(lèi)梳理及展示。
2. 公司領(lǐng)導(dǎo)無(wú)法便捷查看重大風(fēng)險(xiǎn)都是哪些部門(mén)哪些崗位在控制，控制措施是否得當(dāng)。
3. 員工無(wú)法查詢自己崗位在哪些流程中做哪些工作，工作環(huán)節(jié)涉及何種風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)的控制措施是什么，自己必須閱讀哪些公司文件以便于有效的完成工作控制風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)法了解自己所在流程中的上下游都在做什么工作。
4. 部門(mén)管理者無(wú)法了解本部門(mén)有多少風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)的重要級(jí)別
5. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)無(wú)法做到在線的按部門(mén)組織的評(píng)價(jià)，形成的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果不能自動(dòng)化整理匯總。
6. 業(yè)務(wù)流程評(píng)估無(wú)法在線運(yùn)行
7. 無(wú)法做到自動(dòng)匯總分析、浪費(fèi)人工，導(dǎo)致很多企業(yè)只能縮小流程及風(fēng)險(xiǎn)管控的范圍。
8. 業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)、控制措施、公司制度不能有效的管理及聯(lián)動(dòng)。
內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)及流程管理系統(tǒng)能夠有效的實(shí)現(xiàn)流程、風(fēng)險(xiǎn)、控制措施、依據(jù)文件、操作表單之間充分有效的聯(lián)動(dòng)。系統(tǒng)設(shè)計(jì)融合了流程及內(nèi)容風(fēng)險(xiǎn)管理思想，內(nèi)置業(yè)務(wù)流程評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、重要業(yè)務(wù)流程判斷標(biāo)準(zhǔn)、公司層面風(fēng)險(xiǎn)的判斷標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)置業(yè)務(wù)流程通用架構(gòu)，能快速有效的將企業(yè)現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)及流程信息進(jìn)行最優(yōu)化的整理及展示,通過(guò)自動(dòng)流程及風(fēng)險(xiǎn)分析,極大的解放流程及風(fēng)險(xiǎn)管控人員的工作量,減少差錯(cuò)性,提高工作效率。本系統(tǒng)內(nèi)置工作流能有效的提供各種各期流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求，還可以將公司辨識(shí)出來(lái)的需要重點(diǎn)優(yōu)化的流程通過(guò)工作流直接定制形成在線運(yùn)行的專(zhuān)項(xiàng)系統(tǒng)形成管控軌跡（如：合同簽訂滯后專(zhuān)項(xiàng)優(yōu)化、更改工程開(kāi)工晚優(yōu)化、工程結(jié)算流程專(zhuān)項(xiàng)優(yōu)化）。
主要系統(tǒng)模塊
業(yè)務(wù)流程管理
* 業(yè)務(wù)流程查詢：按業(yè)務(wù)類(lèi)型導(dǎo)航、按機(jī)關(guān)處室導(dǎo)航、按所屬單位科室導(dǎo)航、按崗位導(dǎo)航
* 業(yè)務(wù)流程優(yōu)化：
* 業(yè)務(wù)流程評(píng)估：網(wǎng)上評(píng)估、分單位匯總、按流程匯總、公司匯總
* 評(píng)估問(wèn)題篩選：涉及處室職責(zé)交叉、非處室交叉
* 優(yōu)化項(xiàng)目立項(xiàng)：立項(xiàng)會(huì)議、項(xiàng)目清單、優(yōu)化計(jì)劃
* 專(zhuān)項(xiàng)管理：重要業(yè)務(wù)流程查詢、工作計(jì)劃、調(diào)研分析、溝通會(huì)議、管理建議書(shū)、改進(jìn)措施。
* 變更管理：原內(nèi)容、變更內(nèi)容、變更原因、提部門(mén)及人員、修訂步驟、發(fā)布日期
風(fēng)險(xiǎn)管理
* 風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)查詢: 按公司層面風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)航、按業(yè)務(wù)流程導(dǎo)航、按責(zé)任部門(mén)導(dǎo)航、按責(zé)任部門(mén)、按崗位導(dǎo)航、按可能性導(dǎo)航、按重要度導(dǎo)航、按影響程度導(dǎo)航
* 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告：按年度導(dǎo)航
* 風(fēng)險(xiǎn)事件：按類(lèi)別導(dǎo)航
* 風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)查詢：按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)導(dǎo)航、按風(fēng)險(xiǎn)影響程度導(dǎo)航、按風(fēng)險(xiǎn)管理矩陣導(dǎo)航
* 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：評(píng)估步驟公示、風(fēng)險(xiǎn)信息收集（領(lǐng)導(dǎo)講話關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)事件搜集、公司業(yè)務(wù)變化情況）、目標(biāo)設(shè)置與分解（公司目標(biāo)、管道公司目標(biāo)設(shè)置分解表）、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（公司xxx業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別目錄、基準(zhǔn)化分析、問(wèn)卷調(diào)查、檢查表分析、流程圖分析、事件分析、頭腦風(fēng)暴、財(cái)務(wù)報(bào)表分析）
* 風(fēng)險(xiǎn)分析：原有風(fēng)險(xiǎn)分析（名稱(chēng)及其定義、防控狀況適當(dāng)性評(píng)估）、新增風(fēng)險(xiǎn)分析（新增原因、名稱(chēng)及及其定義）、刪除風(fēng)險(xiǎn)分析（刪除原因）、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（風(fēng)險(xiǎn)分析調(diào)查問(wèn)卷、文本下載、網(wǎng)上打分、各單位匯總表、公司總匯總表、公司風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)先順序表）
* 重大、重要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)：（風(fēng)險(xiǎn)定義、產(chǎn)生原因、風(fēng)險(xiǎn)偏好、承受度、預(yù)警指標(biāo)、解決措施、涉及部門(mén)）
* 變更管理：接受來(lái)自ARIS系統(tǒng)的數(shù)據(jù)、更新公司風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)、自動(dòng)更新\手動(dòng)更新
1. 中國(guó)石油某管道輸氣公司內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)
該單位內(nèi)控體系運(yùn)行已經(jīng)很多年了，并應(yīng)用中石油集團(tuán)公司內(nèi)控及業(yè)務(wù)流程信息管理平臺(tái)。由于集團(tuán)公司平臺(tái)不能滿足該單位個(gè)性化需求，因此我們協(xié)助該單位開(kāi)發(fā)了企業(yè)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)及業(yè)務(wù)流程管理系統(tǒng)。該系統(tǒng)的運(yùn)用涵蓋了：
* 將風(fēng)險(xiǎn)落實(shí)到各部門(mén)及崗位的具體業(yè)務(wù)流程中
* 實(shí)現(xiàn)流程、風(fēng)險(xiǎn)、控制措施、依據(jù)文件、操作表單之間充分有效的聯(lián)動(dòng)
* 系統(tǒng)內(nèi)置：內(nèi)置業(yè)務(wù)流程評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、重要業(yè)務(wù)流程判斷標(biāo)準(zhǔn)、公司層面風(fēng)險(xiǎn)的判斷標(biāo)準(zhǔn)
* 效率提升：通過(guò)自動(dòng)流程及風(fēng)險(xiǎn)分析,極大的解放流程及風(fēng)險(xiǎn)管控人員的工作量
* 定制優(yōu)化流程：如合同簽訂滯后專(zhuān)項(xiàng)優(yōu)化，更改工程開(kāi)工晚優(yōu)化，工程結(jié)算流程專(zhuān)項(xiàng)優(yōu)化等
* 系統(tǒng)流程化：內(nèi)置工作流，將各種各期流程、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的要求等形成在線運(yùn)行的管控軌跡
