一、業(yè)務(wù)簡(jiǎn)介

體系有效性審核特點(diǎn)在于突破傳統(tǒng)重文件資料、輕效果的審核模式，在“符合性”審核的基礎(chǔ)上，更加關(guān)注各項(xiàng)過(guò)程或活動(dòng)所達(dá)到的預(yù)期結(jié)果。

二、目前存在的問(wèn)題

有效性effectiveness：完成策劃的活動(dòng)并得到策劃結(jié)果的程度（ISO9000：2015，3.7.11）。也就是說(shuō)既要做，還要做對(duì)、做好。

目前體系審核普遍存在的問(wèn)題：符合性有余，有效性不足。過(guò)多查閱文件、記錄的符合性，而忽視了體系運(yùn)行所期望的結(jié)果。

三、我們的服務(wù)

2012年，北京中標(biāo)聯(lián)承擔(dān)中國(guó)石化質(zhì)量管理體系有效性研究項(xiàng)目，開(kāi)展體系有效性咨詢、審核在理論方面的研究和實(shí)踐探索；

2015年，中國(guó)石油、中國(guó)石化、神華集團(tuán)、中煤集團(tuán)等所屬部分企業(yè)開(kāi)始強(qiáng)調(diào)體系的“有效性”，為滿足重點(diǎn)客戶需求，北京中標(biāo)聯(lián)開(kāi)始推行體系有效性審核；

2015年，新版質(zhì)量管理體系（ISO9001）、環(huán)境管理體系（ISO14001）以及即將發(fā)布的職業(yè)健康安全管理體系（ISO45001）標(biāo)準(zhǔn)要求發(fā)生重大變化，均強(qiáng)調(diào)“有效性”。北京中標(biāo)聯(lián)三年多的“有效性審核”探索實(shí)踐與之不謀而合。

北京中標(biāo)聯(lián)致力于打造第一方、第二方“有效性審核”業(yè)務(wù)，促進(jìn)客戶體系從滿足“符合性”向“有效性”提升；

（一)文件有效性審核

1.體系文件頂層設(shè)計(jì)有效性

以企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化為基礎(chǔ)，支持管理體系；

將企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系（管理標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、工作標(biāo)準(zhǔn)）與管理體系文件有機(jī)對(duì)接，實(shí)現(xiàn)體系“落地”；

以制度管理業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)新版標(biāo)準(zhǔn)“體系與業(yè)務(wù)相融合”的要求。

2.文件有效性

開(kāi)展以“制度審計(jì)”為主的文件有效性審核；

審核主要內(nèi)容包括：制度的合規(guī)性、可操作性以及流程優(yōu)化；

文件有效性審核主要輸出：各部門(mén)職責(zé)修訂建議、流程優(yōu)化建議、制度制（修訂）計(jì)劃建議、記錄表單消減建議、文件評(píng)審報(bào)告、制度合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告等。

3.北京中標(biāo)聯(lián)編制了《文件有效性審核指南》。

（二）體系運(yùn)行有效性審核

1.有效性審核原則

在滿足“符合性”的基礎(chǔ)上，促進(jìn)企業(yè)向“有效性”提升；

既關(guān)注資料的“符合性”，更關(guān)注結(jié)果的“有效性”。

2.有效性審核方法

除傳統(tǒng)的面談、觀察和查閱文件記錄等審核方法外，現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試是有效性審核的重要方法之一；

現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試原則：以確保不影響受審核方安全生產(chǎn)、不造成財(cái)產(chǎn)損失為前提。

3.北京中標(biāo)聯(lián)自主研發(fā)了《有效性審核指南系統(tǒng)》。

（三）審核發(fā)現(xiàn)分析、評(píng)價(jià)

1.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與管理歸零

審核追蹤，評(píng)價(jià)問(wèn)題可能導(dǎo)致的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)或HSE風(fēng)險(xiǎn)，以確定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；

審核追溯，運(yùn)用“PDCA-OPPT”分析，查找問(wèn)題的管理根源，以確定必要的糾正、糾正措施，實(shí)現(xiàn)“管理歸零”。

2.審核評(píng)價(jià)

“點(diǎn)線面”審核追溯與評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)各業(yè)務(wù)管理“線”上存在的薄弱環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)審核增值；

基于“點(diǎn)線面”分析開(kāi)展審核評(píng)價(jià)，包括合規(guī)性評(píng)價(jià)。

3.北京中標(biāo)聯(lián)研發(fā)“雙歸零”“PDCA-OPPT”分析工具。

（四）問(wèn)題整改有效性驗(yàn)證

1.驗(yàn)證內(nèi)容

評(píng)價(jià)整改措施選擇的有效性；

評(píng)價(jià)整改效果的有效性。

2.北京中標(biāo)聯(lián)編制了《問(wèn)題整改有效性驗(yàn)證指南》。

（一）中國(guó)石化某大型煤化工企業(yè)開(kāi)展以“制度審計(jì)”為主體的QHSE管理體系內(nèi)部審核

1.項(xiàng)目背景

中國(guó)石化所屬某大型煤化工企業(yè)從基建期開(kāi)始即開(kāi)展QHSE管理體系建設(shè)，并過(guò)渡轉(zhuǎn)換至生產(chǎn)期。在體系頂層結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)時(shí)，即確立以制度體系為基礎(chǔ)構(gòu)筑QHSE管理體系。在體系試運(yùn)行期間，公司領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)為加強(qiáng)制度執(zhí)行力為體系運(yùn)行的重點(diǎn)工作，為此中標(biāo)聯(lián)策劃以“制度審計(jì)”為主體的QHSE管理體系審核方案。

2.技術(shù)路線

• 文件有效性審核。對(duì)照國(guó)家、行業(yè)和地方法律法規(guī)，以及上級(jí)要求，評(píng)價(jià)制度的符合性、合規(guī)性；

• 制度實(shí)施有效性審核。以業(yè)務(wù)為審核項(xiàng)目，按職責(zé)劃分、業(yè)務(wù)流程確定各項(xiàng)業(yè)務(wù)主管部門(mén)、橫向部門(mén)、基層單位審核內(nèi)容，編制檢查表；

• 按業(yè)務(wù)流程進(jìn)行審核，檢查制度可操作性、執(zhí)行力及效果等；

• 綜合評(píng)價(jià)制度適宜性、有效性，同時(shí)評(píng)價(jià)企業(yè)合規(guī)性（包括制度合規(guī)性、執(zhí)行合規(guī)性）。

（二）中國(guó)石油某管道輸油氣企業(yè)開(kāi)展QHSE管理體系有效性審核

1.項(xiàng)目背景

中國(guó)石油所屬某管道輸油氣企業(yè)所轄20余家二級(jí)單位，委托北京中標(biāo)聯(lián)開(kāi)展QHSE管理體系有效性審核及量化評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果納入對(duì)二級(jí)單位的年度考核。

2. 技術(shù)路線

• 結(jié)合QHSE管理體系有效性審核開(kāi)展HSE量化評(píng)價(jià)、標(biāo)準(zhǔn)化站隊(duì)評(píng)價(jià)以及領(lǐng)導(dǎo)干部HSE履職能力評(píng)估等；

• 典型有效性審核方法：通過(guò)面談或模擬測(cè)試，評(píng)價(jià)員工應(yīng)知應(yīng)會(huì)掌握程度，促進(jìn)人力資源管理部門(mén)開(kāi)展培訓(xùn)有效性監(jiān)督檢查；通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)急演練或桌面推演，評(píng)價(jià)應(yīng)急預(yù)案的可操作性、人員應(yīng)急能力（報(bào)告、疏散、處置、指揮等）以及應(yīng)急物資的適用性等，促進(jìn)企業(yè)應(yīng)急能力有效提高。

• 開(kāi)展“點(diǎn)、線、面”審核追溯及評(píng)價(jià)；

• 針對(duì)上級(jí)檢查、公司內(nèi)審等發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，審核現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證問(wèn)題整改有效性。