法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度是環(huán)境與職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行的主要依據(jù),但是在以往的體系運(yùn)行中,對(duì)于法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度的管理存在有不少問(wèn)題,其中特別是針對(duì)法律法規(guī)和其他要求的適用性及合規(guī)性評(píng)價(jià)一直是體系運(yùn)行的短板,具體問(wèn)題表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:
1、法律法規(guī)及其他要求的收集獲取不及時(shí)、不完善
公司和各單位也都定期通過(guò)網(wǎng)絡(luò)、地方行政主管部門等多種渠道收集適用的法律法規(guī)和其他要求,但受限于資源條件,雖然也能夠獲取一定范圍內(nèi)的法律法規(guī)和其他要求,但是往往很不全面,版本更新不及時(shí),另外由于缺少統(tǒng)一的渠道,也造成很多的資源浪費(fèi)。
2、法律法規(guī)和其他要求檢索查詢困難
收集的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)章制度有的是文本形式、有的是PDF或WORD電子文檔形式、有的是光盤等存放方式,由于缺少系統(tǒng)的分類管理和信息技術(shù)的支撐,檢索查詢非常困難。
3、法律法規(guī)和其他要求適用性評(píng)價(jià)開展不到位
識(shí)別每個(gè)法律法規(guī)中的適用條款、適用部門及適用的業(yè)務(wù)活動(dòng)是進(jìn)一步推動(dòng)法律法規(guī)落地的重要工作,但這項(xiàng)工作開展工作量很大,從過(guò)去體系運(yùn)行情況來(lái)看開展不到位。
4、法律法規(guī)合規(guī)性評(píng)價(jià)流于形式
定期的合規(guī)性評(píng)價(jià)是確保企業(yè)合法合規(guī)的一種有效手段。但由于合規(guī)性評(píng)價(jià)責(zé)任主體不明確,對(duì)于適用的法律法規(guī)的掌握也不全面,工作開展難度大,很多單位合規(guī)性評(píng)價(jià)流域形式。
5、未能與體系審核及檢查工作有效結(jié)合
法律法規(guī)和其他要求未能與日常監(jiān)督檢查和體系審核緊密結(jié)合,法律和其他要求難以落地。
企業(yè)合規(guī)管理平臺(tái)
中標(biāo)聯(lián)應(yīng)用信息技術(shù)按照企業(yè)各專業(yè)構(gòu)建適用的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度數(shù)據(jù)庫(kù),一方面便于各部門和基層單位快速檢索查詢適用的法律法規(guī)和其他要求,同時(shí)通過(guò)信息系統(tǒng)輔助開展法律法規(guī)和其他要求的適用性評(píng)價(jià)和合規(guī)性評(píng)價(jià),促進(jìn)企業(yè)合法、合規(guī)管理,最大限度降低違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
1、可多維導(dǎo)航的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)數(shù)據(jù)庫(kù)
* 按照國(guó)家、地方和行業(yè)分類建立法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)
* 可以按照職業(yè)健康、安全和環(huán)境對(duì)適用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行導(dǎo)航,進(jìn)一步細(xì)分專業(yè),如消防、?;?、特種設(shè)備、事故處理等等
* 可以按照立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收、試生產(chǎn)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不同階段對(duì)適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行導(dǎo)航
* 可以按照工程建設(shè)、機(jī)械制造、儲(chǔ)運(yùn)銷售等不同專業(yè)對(duì)適用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行導(dǎo)航
* 可以按照不同的主管部門和關(guān)鍵崗位對(duì)適用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行導(dǎo)航
* 按照國(guó)家、地方和行業(yè)分類建立法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)庫(kù)
* 可以按照職業(yè)健康、安全和環(huán)境對(duì)適用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行導(dǎo)航,進(jìn)一步細(xì)分專業(yè),如消防、?;?、特種設(shè)備、事故處理等等
* 可以按照立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、驗(yàn)收、試生產(chǎn)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)不同階段對(duì)適用的法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行導(dǎo)航
* 可以按照工程建設(shè)、機(jī)械制造、儲(chǔ)運(yùn)銷售等不同專業(yè)對(duì)適用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行導(dǎo)航
* 可以按照不同的主管部門和關(guān)鍵崗位對(duì)適用法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行導(dǎo)航
2、法律法規(guī)適用性評(píng)價(jià)
將適用的法律法規(guī)按照條款進(jìn)行結(jié)構(gòu)化拆解,分別確定適用的部門或基層單位、適用的生產(chǎn)階段和業(yè)務(wù)活動(dòng)。按照每個(gè)部門或基層單位生成適用法律法規(guī)臺(tái)賬,包括法律法規(guī)名稱、發(fā)布日期及生效日期、適用條款和內(nèi)容、適用生產(chǎn)階段和業(yè)務(wù)活動(dòng)。
可將適用法律法規(guī)要求落實(shí)到具體業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)上。例如:建設(shè)項(xiàng)目的前期立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、開工、建設(shè)、試運(yùn)行、驗(yàn)收等各階段適用的法律法規(guī)要求
3、法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)合規(guī)性評(píng)價(jià)
信息系統(tǒng)定期向相應(yīng)的主管部門和基層單位推送合規(guī)性評(píng)價(jià)任務(wù)
各主管部門和基層單位按照適用的法律法規(guī)條款逐項(xiàng)對(duì)照實(shí)際情況進(jìn)行評(píng)價(jià),并對(duì)存在的或潛在的違法、違規(guī)情況進(jìn)行說(shuō)明。系統(tǒng)自動(dòng)匯總生成公司整體合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告
4、合規(guī)性審核、檢查與評(píng)估
* 可依據(jù)識(shí)別的適用法律和其他要求以及企業(yè)的體系文件分專業(yè)建立檢查項(xiàng)庫(kù)
* 依據(jù)檢查項(xiàng)庫(kù)動(dòng)態(tài)生成各專業(yè)審核檢查表
* 應(yīng)用信息系統(tǒng)對(duì)審核檢查結(jié)果開展多角度的統(tǒng)計(jì)分析,包括不符合項(xiàng)按照部門、專業(yè)、體系要素等的分布,同類不合格重復(fù)出現(xiàn)趨勢(shì)分析等
中石油新疆油田公司合規(guī)管理平臺(tái)
新疆油田分公司的主要勘探開發(fā)領(lǐng)域——準(zhǔn)噶爾盆地,油氣資源十分豐富,石油總資源量為86億噸,天然氣總資源量為2.1萬(wàn)億立方米,油氣資源總量達(dá)到103億噸,為我國(guó)陸上油氣資源總量超過(guò)100億噸的三大盆地之一,發(fā)展?jié)摿薮?,是中?guó)量有希望發(fā)現(xiàn)新的大中型油氣田的地區(qū)。
作為油氣勘探開發(fā)企業(yè),新疆油田公司面對(duì)著較大的健康安全與環(huán)境法律法規(guī)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。中標(biāo)聯(lián)協(xié)助新疆油田公司設(shè)計(jì)開發(fā)了企業(yè)合規(guī)管理平臺(tái),主要包括:
(1)基于信息技術(shù)的HSE法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)章制度庫(kù),并能實(shí)現(xiàn)多維導(dǎo)航
采用了采用了5種導(dǎo)航方式,包括法規(guī)類別、頒布機(jī)關(guān)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)階段、企業(yè)專業(yè)類別、和業(yè)務(wù)主管部門。各種導(dǎo)航方式可以便捷的進(jìn)行轉(zhuǎn)換,同時(shí)輔助以關(guān)鍵詞模糊檢索查詢,大大增強(qiáng)了法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)檢索查詢的便捷性。
(2)在流程分析的基礎(chǔ)上,應(yīng)用信息技術(shù)輔助開展法律法規(guī)適用性及合規(guī)性評(píng)價(jià)。
由于法律法規(guī)的要求頒布部門眾多,內(nèi)容涉及面非常廣泛,如果按照傳統(tǒng)的管理方式,即使把法律法規(guī)的適用條款都識(shí)別出來(lái)并以匯編的形式發(fā)到各部門,在實(shí)際工作中學(xué)習(xí)應(yīng)用也非常困難。在本項(xiàng)目中把流程分析的方法有效導(dǎo)入法律法規(guī)合規(guī)管理,將法律法規(guī)要求拆分到適用條款,按照主要業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)進(jìn)行分類組織,這樣就有效地把法規(guī)要求與各部門日常業(yè)務(wù)活動(dòng)緊密的聯(lián)系在一起,為法律法規(guī)要求的落地執(zhí)行提供了極大的便捷性。
另外一個(gè)方面,系統(tǒng)定期將適用的法律法規(guī)條款推送到主管部門進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)。系統(tǒng)提供多種合規(guī)選項(xiàng),如法律要求是否已經(jīng)轉(zhuǎn)化到了相應(yīng)的體系文件,是否已經(jīng)納入了專業(yè)檢查或體系審核檢查表等,這樣能夠較為系統(tǒng)地同時(shí)又很便捷地評(píng)價(jià)法律法規(guī)要求的落地和執(zhí)行情況,有效解決了以往合規(guī)性評(píng)價(jià)不及時(shí)、內(nèi)容寬泛不完整等問(wèn)題。
(3)信息技術(shù)支撐的HSE規(guī)章制度多管理體系標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)對(duì)標(biāo)
對(duì)于HSE規(guī)章制度管理方面過(guò)去面臨的一個(gè)的問(wèn)題是,需要執(zhí)行的管理體系標(biāo)準(zhǔn)較多,除了ISO9001、ISO14001、GB/T28001、Q/SY1002.1標(biāo)準(zhǔn)外,還有GB/T23331能源管理體系、ISO10012測(cè)量管理體系、AQ3013?;飞a(chǎn)企業(yè)安全標(biāo)準(zhǔn)化等標(biāo)準(zhǔn),每種標(biāo)準(zhǔn)體系都需要有相應(yīng)的體系文件進(jìn)行對(duì)應(yīng)。本項(xiàng)目應(yīng)用信息技術(shù)在以業(yè)務(wù)流程分類為主線對(duì)HSE規(guī)章制度進(jìn)行分類管理的基礎(chǔ)上,與不同的管理體系標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)對(duì)標(biāo),這樣即有利于實(shí)現(xiàn)多管理體系的整合,同時(shí)也能提高各種標(biāo)準(zhǔn)體系審核的便捷性。